欧洲议会和理事会 2014、91、EU 指令 2014 年 7 月 23 日修订指令 2009、65、EC 关于协调有关可转让证券（UCITS）集体投资承诺的法律、法规和行政规定职能、薪酬政策和制裁（与 EEA 相关的文本）

欧洲议会和理事会于 2014 年 7 月 23 日发布的英国指令 201491EU 修订了关于协调与可转让证券 (UCITS) 集体投资承诺有关的法律、法规和行政规定的第 200965EC 号指令，涉及存托职能、薪酬政策和制裁（与 EEA 相关的文本）欧洲议会和欧盟理事会， 考虑到《欧盟运作条约》，特别是其中第 53 条第（1）款， 考虑到欧盟委员会的提案， 之后将立法草案提交给国家议会， 考虑到欧洲中央银行的意见(1)，按照普通立法程序行事(2)， 鉴于 (​​1) 欧洲议会和欧洲议会的指令 200965EC理事会(3) 应进行修订，以考虑市场发展和市场参与者的经验，并迄今为止，上级人员聚集在一起，特别是解决国家规定在保管人的职责和责任、薪酬政策和制裁方面的差异。 (2) 为解决设计不当的薪酬结构对健全的风险管理和个人风险承担行为控制的潜在不利影响，对可转让证券集体投资承诺的管理公司应有明确的义务（ UCITS) 为那些其专业活动对其管理的 UCITS 的风险状况产生重大影响的员工类别建立和维持与健全和有效的风险管理相一致的薪酬政策和做法。这些类别的员工应包括基金或子基金级别的决策者、基金经理和做出实际投资决策的任何员工和其他员工、有权对此类员工或员工施加影响的人，包括投资顾问和分析师、高级管理人员以及任何获得与高级管理人员和决策者相同薪酬等级的总薪酬的员工。...
欧洲议会和理事会 2014、91、EU 指令 2014 年 7 月 23 日修订指令 2009、65、EC 关于协调有关可转让证券（UCITS）集体投资承诺的法律、法规和行政规定职能、薪酬政策和制裁（与 EEA 相关的文本）pdf预览版
欧洲议会和理事会 2014、91、EU 指令 2014 年 7 月 23 日修订指令 2009、65、EC 关于协调有关可转让证券（UCITS）集体投资承诺的法律、法规和行政规定职能、薪酬政策和制裁（与 EEA 相关的文本）pdf完整版