二级 [ G.R.第 241905 号，2020 年 3 月 11 日] CARLOS S. PALANCA IV AND COGNATIO HOLDINGS, INC.，请愿人，VS。 RCBC 证券公司，答辩人。 REYES, A., JR., J. 决定：根据《经修订的法院规则》第 45 条，本对 Certiorari 的复审请愿书对 2017 年 10 月 27 日的决定[1] 和 2018 年 9 月 5 日的决议[2] 提出异议上诉法院 (CA) 在 CA GR SP No. 148920，推翻了美国证券交易委员会 (SEC) 2016 年 12 月 6 日的整体决定，并恢复了资本市场诚信部 2014 年 12 月 4 日的信函决定和 2015 年 6 月 1 日的决议Corporation (CMIC) 驳回了请愿人 Carlos S. Palanca IV (Palanca) 和 Cognatio Holdings, Inc. (Cognato) 提出的协助请求，该请求涉及有关涉嫌欺诈交易和其他交易违规行为的某些信息的发布在被告 RCBC Securities, Inc. (RSI) 开设的账户。 Factual Antecedents RSI 是一家从事证券经纪和交易业务的菲律宾公司。其客户包括帕兰卡和 Cognatio。 2011 年 12 月的某个时候，RSI 发现其销售代理之一玛丽·格雷斯·瓦尔布埃纳 (Valbuena) 参与了可疑的证券交易交易。 RSI 对此事展开了自己的调查，这导致 Valbuena 被 RSI 终止。反过来，2012 年 3 月 12 日，菲律宾证券交易所市场监管部 (PSE-MRD) 处以 P5,000,000 的罚款。...
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