（纳尔）卷。 29号1/ 1 月 - 3 月 18 日 [ 备忘录通函编号4，2018 年 3 月 6 日 ] 销售员认证要求 采用：2018 年 3 月 2 日 提交日期：2018 年 3 月 6 日 符合 2015 年实施细则和证券监管法规第 26.3 条的要求，并符合新的模块化认证根据 2016 年系列 SEC 第 733 号决议进行审查，现在包括专有/非专有证券模块，请注意，委员会决定通过以下政策指南，暂时实施 SEC 对经纪人/发行人推销员的认证要求专有/非专有股份： 1. 给予现有持牌销售员一 (1) 年过渡期或直至 2019 年 2 月 28 日，以参加并通过 SEC 认证考试，否则将吊销其执照； 2. 未参加并通过 SEC 认证考试的新销售人员将被允许根据临时许可证注册，如果他们未能参加上述第 1 项所述的一 (1) 年期末，该临时许可证将自动取消，并且在上述期限内通过考试； 3. 在符合上述第 1 项和第 2 项要求的情况下，应允许新申请人注册为专有/非专有股票的经纪人/发行人。本备忘录通函立即生效。 (SGD.) TERESITA J. HERBOSA 主席 来源：最高法院电子图书馆 本页由电子图书馆内容管理系统 (E-LibCMS) 动态生成...
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