修订现行的对银行/非银行金融机构 (NBFIS) 的处罚规定信托、投资管理和其他受托责任[BSP 通告编号2008年617系]

报告地区:菲律宾

发布时间:2008年07月30日

（纳尔）卷。 19号2008 年 7 月 3 日 - 2008 年 9 月 [ BSP 通告编号。 2008 年 617 号丛书，2008 年 7 月 30 日 ] 对有权参与信托和/或投资管理活动和/或非银行官员的银行/非银行金融机构 (NBFIS) 实施处罚的现行法规的修订遵守基本保证金以忠实履行信托、投资管理和其他受托义务货币委员会在其 2008 年 7 月 18 日的第 907 号决议中批准了对《银行监管手册》（MORB）和《手册》的修订非银行金融机构 (MORNBFI) 条例如下：第 1 节。MORB 的 X405.4 小节和 MORNBFI 的第 4405Q.4 小节，关于银行/QB 的合规期限和可能对银行/QB 施加的制裁，其信托官员和/或其他官员对忠实履行信托和其他受托义务的基本保证金的任何不足负责，特此修改为：“§ X405.4/§ 4405Q.4康普利亚新时期；制裁。受托人或受托人应在每个日历季度结束后的三十 (30) 个日历日内将本节要求的证券存入 BSP。对忠实履行信托和其他受托义务的基本保证金不足的，给予下列处分：在银行/准银行（QB）上： i.罚款/IES：每个日历日的罚款具有完全信托权限的信托 UB/KB/TB/QB 和/具有资产规模 TB/RB 的信托资产，最高 P500 高于 PI 高于 P1O ？...
修订现行的对银行/非银行金融机构 (NBFIS) 的处罚规定信托、投资管理和其他受托责任[BSP 通告编号2008年617系]pdf预览版
修订现行的对银行/非银行金融机构 (NBFIS) 的处罚规定信托、投资管理和其他受托责任[BSP 通告编号2008年617系]pdf完整版

试浏览已结束，继续查看需

查看全文

报告扩展

分别对《银行监管手册》和《非银行金融机构监管手册》第 X145.C 节的修正[BSP 通告第第446章]银行和非银行金融机构监管手册某些条款的修正[BSP 通告第第825章]银行监管手册 (MORB) 和非银行金融机构监管手册 (MORNBFI) 对某些信托/其他信托账户从客户适宜性评估 (CSA) 要求中豁免的修正案[BSP 2011 年第 721 号通告系列]对《银行和其他金融中介机构关于投资性房屋的监管手册》第四册的修订[BSP 通告第 10 号74]《银行监管手册》和《非银行金融机构监管手册》新增章节[BSP 通告第第442章]中止提交信托及其他受托活动和投资管理活动报告或投资管理活动报告[BSP 通告第659, S. 2009]对《银行和其他金融中介机构监管手册》第四册典当行规则的修正[BSP 通告第75]修改投资管理协议所需的最低条款[BSP 对所有银行和其他从事信托、其他信托业务和投资管理活动的金融中介机构的备忘录]对银行监管手册 (MORB) 某些小节和附录 5A 关于授予银行授权的资格预审要求之一的修订[BSP 通告第674, S. OF 2009]非银行金融机构监管手册修正案[BSP 通告第673, S. OF 2009]