财务顾问(第 3 号修订)条例 2019 S 294/2019

相关行业:附属法例补充
报告地区:新加坡
发布时间:2019年
1 S 2942019 于 2019 年 4 月 5 日下午 5 点首次在政府公报电子版上发布。第 S 294 号财务顾问法(第 110 章)财务顾问(第 3 号修正案)条例 2019 年新加坡金融管理局行使财务顾问法第 100(1) 和 104(1) 条赋予的权力,以下法规引用和开始 1.(1) 本法规是 2019 年财务顾问(第 3 号修订)法规,除法规 5(c) 外,被视为已于 2018 年 10 月 8 日生效。 (2)条例 5(c) 被视为已于 2019 年 1 月 8 日开始实施。 条例 2 的修订 2. 《财务顾问条例》(Rg 2) 条例 2(1)(在本条例中称为主要条例)进行了修订(a (第 289 章)在紧接 10 月 8 日之前有效2018 年,但根据 2018 年 10 月 8 日或之后生效的该法案第 4A(1)(a)(i) 条,与 S 2942019 2 第 4A(1A) 条一起阅读,他不再是认可投资者;合伙人内的每个合伙企业都是投资者 (b) 合伙企业(有限责任除外,有限责任在(第 163A 章)中的含义) 《合伙企业法》根据《证券和期货法》第 4A(1)(a) 条获得认可在紧接 2018 年 10 月 8 日之前生效,但根据 8 月 8 日或之后生效的该法第 4A(1)(a)(i) 条,连同第 4A(1A) 条一起阅读,其任何个人合伙人不再是认可投资者2018 年 10 月;根据第 4A(1)(a) (c) 条,一家公司(其唯一业务是持有投资)其全部股本由一名或多名符合现行《证券和期货法》的合格投资者拥有紧接在 2018 年 10 月 8 日之前,但此类认可投资者中的任何个人不再是 2018 年 10 月 8 日或之后生效的该法案第 4A(1A) 条的认可不足部分;和 4A(1)(a)(i),投资者 (b) 通过在交易所交易衍生品合约之后插入定义以下现有客户的定义,就个人 (A) 而言,是指 3 S 2942019 (a) A 在 2018 年 10 月 8 日之前向其提供任何财务咨询服务的人 (B),并且在 A 咨询向 B 提供该服务时被 A 视为认可投资者;或金融 (b) 在 2018 年 10 月 8 日之前与 A 签订协议的人 (C) 向咨询服务提供金融服务,并且在 A 与 C 签订协议时被视为认可投资者;...
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