具体来看，江苏证监局在日常监管过程中发现，中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部存在以下问题一是洪武北路营业部未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，进行股票交易，也未及时向证监局报告相关情况；二是浦口大道营业部在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。（中国基金报）二、中原信托董事长赵卫华涉嫌严重违纪被查日前，中央纪委网站公布，中原信托董事长赵卫华涉嫌严重违纪，正接受调查。...
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