《办法》坚持问题导向、行业对标、风险底线和保护投资者合法权益原则,要求理财公司建立全面、制衡、匹配和审慎的内控管理机制和组织架构,健全交易全流程管理制度,加强关联交易管理与风险隔离,保护投资者合法权益。毫无疑问,内部控制机制的健全性和有效性是任何金融机构合规稳健2发展的基础,理财公司也概莫能外。第十六条要求理财公司应当建立理财产品销售管理制度,要求理财产品销售机构按照实名制要求,采取联网核查、生物识别等有效措施,对投资者身份进行核验并留存记录,确保投资者身份和销售信息真实有效。《办法》第十六条规定,理财公司应当严格隔离理财产品销售结算资金与其他资金。...
李庚南:理财新规跟老百姓的“钱袋子”有什么关系?pdf预览版李庚南:理财新规跟老百姓的“钱袋子”有什么关系?pdf完整版