审查和笔试作为注册贸易商/销售员的先决条件；豁免[SEC-BED 备忘录通函编号。 04]

（纳尔）卷。 9号2 / 1998 年 4 月 - 6 月 [ SEC-BED 备忘录通函编号。 1998 年 5 月 20 日 04 日 ] 审查和书面考试作为贸易商/销售员注册的先决条件；豁免 为加强证券市场的专业性，市场参与者，包括销售员/交易员队伍，需要具备足够的证券行业知识、专业知识和经验。为实现这一目标并确保只允许合格的推销员/交易员交易客户的证券，委员会凭借其根据 BP 178（也称为修订的证券法）授予的权力，特此规定以下作为先决条件销售员/贸易商的注册。所有首次申请注册的人必须：(1) 参加证券培训课程/研讨会，以及 (2) 在注册前成功通过由美国证券交易委员会 (SEC) 或任何 SEC 授权机构进行的笔试/与美国证券交易委员会许可。注册金融分析师（CFA）和已获得许可或成功通过外国证券监管机构颁发的同等考试的申请人可免于参加证券培训课程/研讨会，但保荐经纪公司应根据以下规定提供书面证明和保证宣誓申请豁免的申请人已经拥有丰富的证券交易相关经验，并已全面了解菲律宾证券法律、规则、法规和政策。豁免申请人如初试未通过笔试，应要求其参加规定的证券培训课程/研讨会，然后再参加另一次考试。立即和严格遵守。...
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