瑞士金融市场监管局 2015 年 12 月 3 日关于金融市场基础设施和证券及衍生品交易市场行为的条例（FINMA Financial Market in

报告地区:瑞士

发布时间:2015年12月03日

958.11 英语不是瑞士联邦的官方语言。本翻译仅供参考，不具有法律效力。瑞士金融市场监管局关于金融市场基础设施和证券及衍生品交易市场行为的条例（FINMA 金融市场基础设施条例，FinMIO-FINMA），2015 年 12 月 3 日（截至 2021 年 11 月 26 日的状态）瑞士金融市场监管局（ FINMA)，基于 20181 年 6 月 15 日金融机构法 (FinIA) 第 51 条第 2 款、20192 年 11 月 6 日金融机构条例 (FinIO) 第 74 条第 4 款、第 39 条第 2 款、第 101 条第 1 款和第 2 款， 20153 年 6 月 19 日的《金融市场基础设施法》（FinMIA）第 123 条第 1 款和第 2 款以及第 135 款第 4 款，以及 20154 年 11 月 25 日的《金融市场基础设施条例》（FinMIO）第 36 条第 4 款，5 特此颁布法令：1 SR 954.1 2 SR 954.11 3 SR 958.1 4 SR 958.11 5 由 2020 年 11 月 4 日关于金融机构的 FINMA O 附件第 5 号修订，自 2021 年 1 月 1 日起生效 (AS 2020 5327)。第 1 章记录保存和记录要求（第 74 条第 4 款 FinIO；第 36 条第 4 款 FinMIO）6 1 1 FinIA 下的证券公司和进入交易场所的参与者 7 将根据 FinIO 第 74 条和 FinMIO 第 36 条必须记录的订单和交易记录在分类账中，无论证券或衍生品是否在交易场所进行交易。...
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