金融风险周报2021年第37期一、海通证券被立案调查40余家IPO企业恐遭殃及9月8日，海通证券发布公告，称其已被证监会立案调查，原因为在担任奥瑞德光电股份有限公司财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责。某券商投行人士告诉记者，证券公司一旦被证监会立案调查，其IPO业务很可能被喊停。9月8日，全国股转公司向亚太天能及时任董事长和董秘发去了警示函，原因是公司未在9月7日的公告中完整、充分披露这样一个事实公司财务指标不满足申请进入精选层或在北交所上市的条件。建业集团表示，报告不仅真实反映了企业面临的困难，更提出了为企业提供相关帮扶政策的建议。...
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