（纳尔）卷。 25号1 / 2014 年 1 月 - 3 月 [ SEC 备忘录通知编号5, S. 2014, February 05, 2014 ] 经纪自营商职能外包指南 采纳：2014 年 2 月 5 日 提交日期：2014 年 2 月 17 日 鉴于，证券监管法典（“SRC”）第 2 条声明国家政策，除其他外，建立一个具有社会意识的、自律的自由市场，并促进菲律宾证券市场的发展；鉴于，SRC 第 28.1 条规定，任何人不得以经纪人或交易商的身份在菲律宾从事证券买卖业务，或担任推销员，或任何经纪人或交易商的关联人，除非已注册为此类与委员会；鉴于，委员会认识到，随着菲律宾资本市场的发展和扩大，经纪人和交易商开展的活动量增加，经纪人和交易商将某些活动外包给第三方服务提供商（“服务提供商”）变得更具成本效益);鉴于，委员会理解，服务提供商违反与经纪人和交易商的外包安排可能会导致菲律宾证券市场的混乱，对公众产生负面影响；鉴于，证监会授权委员会就有关证券市场的问题制定政策和建议，并制定和批准规则、条例和命令，以使证监会的规定生效；现在，因此，根据 SRC 的上述规定，委员会特此通过并发布以下关于经纪交易商职能外包的指导方针：第 1 节。...
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